首页 > 教育 >

年报]ST商务2006年年度报告

2020-10-23 15:27 编辑:dd   作者:未知 对此文章感兴趣的有:

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司六名董事出席了本次董事会会议,独立董事卢庸、吴坚民未参加会议,分别授权独立董事陈玉清女士代为发表独立董事意见。公司三名监事全部列席了本次会议。

武汉众环会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。

公司董事长郑洋先生、主管会计工作和会计机构负责人徐健先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。

电子信箱:br>

四、公司注册地址:深圳市福田区滨河路北5022号联合广场B座703

处理长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 102,534.36

扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、营业外支出 -307,252,540.12

股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量

上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司前十名股东及公司前十名流通股股东中,公司未知其是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、_沈阳和光集团股份有限公司持38,870,220股法人股处于司法冻结状态,冻结期限为:2003年11月6日至2006年4月17日。3、长白集团机集团股份有限公司所持8,884,622股国有法人股处于司法冻结状态。冻结期限为:2003年11月13日至2005年4月20日。4、沈阳市建设投资公司所持2,665,386股国有法人股处于司法冻结状态,冻结期限为:2003年7月11日至2005年1月7日。以上股东与公司不存在关联关系。

本公司控股股东为沈阳和光集团股份有限公司(以下简称“和光集团”),法定代表人:吴力;成立时间:1995年12月;注册资本:17,150万元;公司经营范围:电子计算机及外设开发、研制,数传机、电子显示装置制造,铝合金压铸件、塑料注塑件加工,电子计算机、机械电子设备、家用电器批发、零售,机电一体化技术、环保节能技术开发、研制、转让、服务;机电产品进出口贸易。和光集团股权结构为:沈阳和光信息产业有限公司持有17067.68万股,占总股本的99.52 %;其他法人股,占总股本的0.48%。

沈阳和光信息产业有限公司成立于,法定代表人:李平,注册资本:17,293万元,主要经营经营计算机软硬件、机电一体化产品及新技术、新材料开发、计算机及外设等。

该公司自然人股东持股比例为62.68%,法人股东持股比例为37.31%。公司实际控制人为吴力先生,中国国籍,无其他国籍或地区居留权, 历任吉林铁路局电子所助理工程师、电子所所长、沈阳铁路局电子计算所所长。曾被授予国务院电子信息系统先进工作者称号及被评为沈阳市优秀企业家,现任沈阳和光集团股份有限公司董事长。

法定代表人:孙晓明;成立时间:;注册资本:6,108万元;经营范围:机械电子设备、家用电器制造;电子系统工程调试;建筑材料、五金交电批发、零售;(房屋开发限分支机构归口审批后经营);经济信息咨询、中介服务。

法定代表人:宋军;注册资本:10,000万元;经营范围:负责沈阳市市属企业技术改造基金项目的总体安排,积极筹措资金,并监督资金使用,保证技改项目达产达标,并及时回收资金,根据沈阳市产业结构调整方向进行多种形式的新兴产业投资

姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) 是否在股东单位或其他关联单位领取

本公司第三届董事会于经2004年第一次临时股东大会选举产生,新一届董事会的任期为至止。该事项公告详见《证券日报》及《证券时报》。

报告期内,报酬的标准确定参照同行业标准,同时根据企业经营情况确定高级管理人员的薪酬。

独立董事津贴是根据公司实际经营情况,经公司2002年第一次临时股东大会审议通过的议案执行。

,陶传志先生担任公司董事会董事职务;公司总经理毕春斌先生因工作原因申请辞去公司董事及总经理职务;陶传志担任公司总经理职务。

(五)现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。

1、郑洋先生:曾任深圳市笋岗商业公司总经理;北京组建中国亚洲电视艺术中心副主任,制片人;中国亚洲集团副总裁;中国故宫酒业公司副总经理,兼深圳公司经理;现任和光现代商务股份有限公司董事长。

2、高亦农先生:曾任和光集团通信技术开发有限公司总经理助理、和光集团沈阳公司总经理助理,中国在恒住处技术公司沈阳办事处主任,深圳和光现代商务股份有限公司BSP运营管理部经理地,渠道市场部经理,和光从这时起武汉分公司总经理,深圳和光现代商务股份有限公司网络事业部运营经理,现任深圳和光现代股份有限公司董事、总经理。

3、洪建男先生:曾任沈阳第一机床厂职工大学数学教师;和光商务BSP规划部高级技术顾问、BSP规划部副经理;现任沈阳宜得供应链管理与服务有限公司总经理;和光商务第三届监事会职工监事。

4、卢庸先生:曾任锦州铁路分局电务分处代处长、沈阳铁路局锦州铁路分局锦州铁路电务段段长、现任和光商务第三届董事会独立董事。

5、陶传志先生:曾任沈阳铁路电子实业公司总经理,和光集团储运部经理、客服部经理、和光商务物流总监、和光商务BSP运营总监。现任和光集团总裁助理;和光商务第三届监事会董事及总经理。

6、吴坚民先生:曾担任申银万国证券股份有限公司投资银行总部东北分部业务主管、大鹏证券有限公司投资银行部高级经理,辽宁地区业务负责人;现任华泰证券有限责任公司投资银行业务东北办事处首席代表、和光商务第三届董事会独立董事。

7、陈玉清女士: 1982年至今在东北大学工商管理学院担任会计系主任,并兼任辽宁省审计学会理事;沈阳市会计学会常务理事;沈阳东陵药业股份有限公司财务顾问;现任和光商务第三届董事会独立董事。

8、吴航先生,曾任深圳和光现代商务股份有限公司深圳物流中心经理,和光北京总部行政部经理,现任深圳和光现代商务股份有限公司监事。

9、赵明先生:曾任沈阳印刷技术研究所会计、辽宁和光房地产开发公司会计主管、和光集团上市筹备组会计主管、和光商务综合管理部主管、和光集团投资业务部投资主管。现任和光商务第三届董事会董事、董事会秘书。

10、徐健:曾任沈阳和光集团审计部主管,深圳和光现代商务股份有限公司信控部经理等职,现任深圳和光现代商务股份有限公司财务总监。

11、徐茂阳:曾任有色冶金机械总厂计算机中心主任,现任长白计算机集团总经理。

公司及子公司现有员工77人,其中:销售人员32人,占员工总数的41.60 %,技术人员13人,占员工总数的16.90%,财务人员9人,占员工总数的11.70%,管理人员19人,占员工总数的24.70%。总经理办公室4人,占员工总数的5.10%

上述人员中,博士1人、硕士4人、本科51人、大专学历21人、大专以上学历员工占员工总数的100%。

公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件及其它有关法律法规的要求,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规章制度。形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。但在某些具体事项的决策过程中中没有严格按照法人治理结构的要求执行,公司法人治理结构仍需完善。

报告期内,公司三名独立董事严格按照有关规定行使职权,积极参加公司召开的董事会会议,关注公司经营情况,参与公司重大事项的决策并出具了独立意见,充分发挥了独立董事的作用,从专业角度对公司的发展决策提出了建设性意见或建议,保证了公司董事会决策的公正性、客观性和科学性,维护了公司的利益和广大中小股东的权益。

独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 备注

按照中国证监会的要求,本公司总经理、财务负责人、董事会秘书、财务人员设置均属专职,未有在控股股东单位兼职情况。公司在劳动人事及工资管理方面独立,公司高级管理人员均在上市公司领取报酬,未在股东单位兼任职务。

公司设有独立财务部门,并建立了独立的会计核算体系和建全的财务管理制度,独立在银行开户,依法独立纳税,根据公司章程和有关规定作出财务决策。公司与控股股东的资金往来频繁。

公司具有完整的独立的法人治理结构,内部机构独立,公司股东大会、董事会、监事会、经营管理机构均依法设立,控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在上下级关系,控股股东没有干涉公司的生产经营活动,公司的生产经营与办公场所与控股股东分开,不存在混合经营合署办公的情况。

公司的主要业务集中在系统集成、软件、数据通讯产品的分销,报告期内公司第一大股东已经不在相应的领域开展类似业务,与本公司不存在实质的同业竞争。公司与第一大股东及其子公司存在日常性关联交易,其交易条件和内容均本着公平交易的原则进行,不存在损害公司及其它股东利益的情况。

在考评方面,公司根据报告期内本公司面临的经营环境的改善及业务领域中业务发展重点的变化,报告期末结合公司经营环境的稳定、高级管理人员及业务拓展发展情况,由公司对高管人员进行考评。

本次大会由公司董事会提议并召集,召开本次大会的通知刊登于的《证券日报》及《证券时报》。

深圳和光现代商务股份有限公司2006年第一次临时股东大会于,在深圳和光现代商务股份有限公司会议室以现场投票方式召开,本次出席股东大会的股东及股东授权委托代表共计1人,代表股份38,870,220股,占公司有表决权股份总数的28.66%,本次股东大会没有社会公众股股东参会,公司部分董事、高级管理人员以及董事会秘书、见证律师出席会议。会议以记名投票方式逐项表决并通过了如下议案:

《关于选举公司董事的议案》;选举陶传志先生为公司第三届董事会董事,任期自至;深圳益商律师事务所熊志辉律师见证本次股东大会并出具了《法律意见书》。本次大会的决议告刊登于的《证券日报》及《证券时报》。

本次大会由公司董事会提议并召集,召开本次大会的通知刊登于的《证券日报》及《证券时报》

深圳和光现代商务股份有限公司2006年第二次临时股东大会于,在深圳和光现代商务股份有限公司会议室以现场投票方式召开,本次出席股东大会的股东及股东授权委托代表共计1人,代表股份38,870,220股,占公司有表决权股份总数的28.66%,本次股东大会没有社会公众股股东参会,公司部分董事、高级管理人员以及董事会秘书、见证律师出席会议。会议以记名投票方式逐项表决并通过了如下议案:

《关于公司改聘审计机构的议案》,公司改聘后现任的审计机构为:武汉众环会计师事务所,深圳益商律师事务所熊志辉律师见证本次股东大会并出具了《法律意见书》。本次大会的决议告刊登于的《证券日报》及《证券时报》。

本次大会由公司董事会提议并召集,召开本次大会的通知刊登于的《证券日报》及《证券时报》。

本次大会于,在深圳和光现代商务股份有限公司会议室以现场投票方式召开,出席股东大会的股东及股东授权委托代表共1人,代表股份38,870,220股,占公司总股份的28.66%,公司部分董事、高级管理人员以及董事会秘书、见证律师出席会议,会议以记名投票方式逐项表决,审议并通过了如下议案:

本次大会由公司董事会提议并召集,召开本次大会的通知刊登于的《证券日报》及《证券时报》

本次大会于,在深圳市福田区滨河路北5022号联合广场B座703和光商务会议室召开,出席股东大会的股东及股东授权委托代表共1人,代表股份38,870,220股,占公司总股份的28.66%,公司部分董事、董事会秘书以及见证律师出席本次会议,会议以记名投票方式逐项表决并通过了如下议案:

深圳益商律师事务所熊志辉律师见证本次股东大会并出具了《法律意见书》本次股东大会的决议公告刊登于的《证券日报》及《证券时报》

本次大会由公司董事会提议并召集,召开本次大会的通知刊登于的《证券日报》及《证券时报》。

深圳和光现代商务股份有限公司2006年第四次临时股东大会于,在深圳和光现代商务股份有限公司会议室以现场投票方式召开,本次出席股东大会的股东及股东授权委托代表共计2人,35,538,486股,占公司有表决权股份总数的 26.2%,本次股东大会没有社会公众股股股东参会。公司部分董事、高级管理人员以及董事会秘书、见证律师出席会议。会议以记名投票方式逐项表决并通过了如下议案:

《关于沈阳和光集团股份有限公司拟用以资抵债方式清偿占用资金的议案》;深圳益商律师事务所熊志辉律师见证本次股东大会并出具了《法律意见书》本次股东大会的决议公告刊登于的《证券日报》及《证券时报》

报告期内,公司主营业务为网络及网络安全产品营销业务、系统集成业务和技术服务业务。

年初公司在公司资源和市场发展趋势进行了认真的调研分析后,制定了优化业务结构、提高公司获利能力和增强公司可持续经营能力的经营目标。同时为达成这一目标,在产品结构、组织结构、技术力量、内部管理等方面进行了有效地调整和准备,使公司业务及经营能力呈现了明显的回升的势头。

在营销业务中,关闭了资金占用大、毛利低的通用IT产品,合理控制网络产品的业务规模,重点发展了具有良好市场发展前景、获利能力高的网络安全产品,使产品结构合理化。

进一步加大系统集成业务方面的投入,通过以网络产品、网络安全产品和客户资源管理系统相结合的用户网络基础平台解决方案,形成了公司在系统集成业务中的局部优势。

在技术服务业务中,将ERP实施作为主要业务内容,充分发挥公司在业务流程再造、供应链管理中所积累的经验优势。抓住东北老工业基地改造这一市场机会,成功地实施了多个企业的ERP系统,为这一业务的发展打下了良好的市场基础。

公司将以毛利、存货周转、应收帐款周转、费用率为KPI的管理指标下达到每个业务部门,强化了经营指标的量化管理。对业务全过程的各主要环节上的每一个细节进行重新审视,改善流程,在保持效率和客户满意度的前提下,降低了营销成本。

为了对业务实现有效的管理,公司通过对结构的调整,形成了专业化公司的管理模式。

通过调整,使每一个业务部门都成为真正的经营单位,每一个业务管理者也真正转变为经营者,有效地加强了公司的可持续经营能力。

根据2006年的经营结果、对2007年市场状态以及公司经营环境的分析,公司在IT业务上将继续以营销业务、系统集成业务和技术服务业务为主要发展方向,同时根据公司和市场情况,稳妥地扩展其它领域的业务。

1、重点扩大系统集成业务在IT业务中的比例,提高公司的获利能力。并通过建立与最终用户的良好关系,为营销业务的渠道扁平化奠定基础。

2、 进一步完善IT营销业务中的产品结构,使产品结构实现解决方案化,为系统集成业务积蓄市场优势。技术服务业务坚持适度规模、重点建立能力的原则,成为区域性优势企业。

3、以华南、华东市场为重点,在“故宫”酒营销业务上实现突破,探索出公司具有的渠道建设与管理、物流管理、商务过程管理中的优势在快速消费品领域中价值实现模式。

报告期内,公司主营业务为计算机软、硬件及网络产品等IT产品的分销服务、系统集成、电子产品及通讯产品的开发与销售。

分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%) 主营业务收入比上年增减(%) 主营业务成本比上年增减(%) 主营业务利润率比上年增减(%)

报告期内公司主营业务类型或结构与上年度相比未发生较大变化,但在IT产品的分销及服务业务中,公司在经营过程中由于流动资金较为紧张的情况下,合理地调整所分销的产品结构,寻求市场处于增长期和高附加值的产品,报告期重点发展了网络、软件、系统集成产品。

被投资单位名称 初始投资成本 累计追加投资额 本期享有被投资单位权益增减额 本期分得的现金红利额 累计权益增减额

在报告期内,由于国家宏观调控政策的影响,公司的经营环境变得十分恶劣,经营工作遇到了前所未有的挑战和困难,面对这种情况,公司一方面主动将可能发生的风险进行及时披露,另一方面顶着信息披露之后带来的负面压力,积极与有关方面进行沟通,迅速制定和实施应急处理方案。在处理大股东及关联公司占用方面,积极催促沈阳和光集团股份有限公司限期归还了占用本公司资金,同时迅速采取了对沈阳和光集团股份有限公司在其它领域投资进行保全的措施,最大限度地挽回了本公司的损失;在处理银行逾期贷款方面,通过与银行进行密切沟通、共同商讨解决方案,现已与部分银行初步达成转贷协议或和解意向;对由于担保责任引发的诉讼,公司在催促被担保方限期清偿债务的同时,掌握并密切关注其资产情况,必要时会通过法律手段解决相应问题。截止报告期末,以上措施已经开始显现成效,公司的经营环境得到稳定,经营持续运行。

(一)报告期内无募集资金行为,也不存在前次募集资金的使用延续到报告期内的情况。

2、主营业务利润减少系业务量在资金较为困难的情况下大幅下降,同时,为了降低库存占用,加速资金回笼,公司采取了降价清理库存和现金折扣的方法,造成了部分利润流失.

七、报告期内无生产经营环境以及宏观政策、法规的重大变化,已经、正在或将要对公司的财务状况和经营成果产生重要影响。

武汉众环会计师事务所对公司2006年财务报告出具无法表法意见的审计报告。针对审计意见指出公司涉及多起诉讼,及公司对外担保涉及诉讼的情况,在可预见的将来面临巨额的偿债和经营压力等问题,公司董事会就有关事项说明如下:报告期内公司仍然面临着资金紧张的情况,为了保持公司业务的持续进行,公司经营层将公司经营策略调整为重点发展占用资金少、利润相对高的产品和领域着重发展,采取了加速周转、积极清理长期库存、加大力度清理历史应收等措施,最大限度地盘活了公司现有资产,这一措施还将在下一个报告期继续得以实施,保证了经营现金得到最好的利用。在处理大股东及关联公司占用方面,沈阳和光集团股份有限公司归还了对公司的非经营性资金占用。对由于担保责任引发的诉讼及经营领域的极个别的恶意拖欠,公司决心加大工作力度部分清欠已经进入了司法程序并已经初效果,同时,对被担保方的资产经营情况密切关注,争取将风险奖到最低。

本公司独立董事发表独立意见认为:该审计报告真实地反映了公司的财务状况和公司面临的风险,董事会对审计意见涉及事项拟采取的措施符合公司实际情况,本独立董事希望公司董事会和经营层虽然面临着诸多的困难,但也要采取必要的措施,保证公司经营环境的稳定、保持持续的经营的能力,通过业务创新或寻求资产重组来谋求公司的发展。

1、公司三届董事会第十二次会议于以通讯方式召开,会议会议审议并通过了:《关于公司改聘审计机构的议案》。会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

2、公司第三届董事会第十三次会议于下午1:00在沈阳市东宇大厦会议室召开,会议审议并通过了《关于调整公司董事薪酬的议案》、《2005年公司年度报告及报告摘要的议案》、《2006年第一季度报告及报告摘要的议案》、《关于公司召开2005年年度股东大会的议案》、《关于授权和督促公司管理层加强清欠工作的议案》、《2005年度公司董事会工作报告》、《2005年度公司总经理工作报告》、《2005年度公司利润分配预案》,会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

3、公司第三届董事会第十四次会议于于以通讯方式召开,审议并通过了《关于公司大股东以股抵偿占用资金的议案》。会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

4、公司第三届董事会第十五次会议于日下午15点在沈阳市东宇大厦会议室召开,会议审议并通过了《关于提名陶传志担任公司总经理的议案》。会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

5、2005年第三届董事会第十六次会议于上午10:00在沈阳市东宇大厦十二楼会议室召开,会议审议并通过了《关于公司2006年度中期报告及报告摘要的议案》、《关于修改公司章程部分条款的议案》,会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

6、公司2005年第三届董事会第十七次会议于采用通讯方式召开,会议审并通过了《关于公司2006年度第三季度报告及报告摘要的议案》。

7、公司2005年第十八次临时董事会会议于在在沈阳市东宇大厦12楼会议室召开,会议审议并通过了《关于沈阳和光集团股份有限公司拟用以资抵债方式清偿资金占用的议案》。会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

8、公司第三届董事会第十九次会议于 日以通讯表决方式召开,会议审议并通过了《关于公司用资本公积金向流通股股东定向转增股本的议案》,会议决议公告于刊登在《证券日报》及《证券时报》。

报告期内,公司董事会按照相关的法律法规的要求,认真地执行股东大会决议选举了公司第三届董事会新任董事;按照股东大会决议批准的《修改了公司章程的部分条款》,推动了公司各项业务领域、高管人员的稳定,为公司2006年的发展奠定了一个较好的基础。

因报告期公司净利润为亏损,公司2006度将不进行分红派息,也不进行资本公积金转增股本。以上分配方案尚需提交公司股东大会审议通过。

十二、公司选定的信息披露报刊仍为《证券日报》、《证券时报》,报告期内没有变更。

十四、武汉众环会计师事务所有限责任公司关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明:

我们接受委托,依据《中国注册会计师审计准则》审计了深圳和光现代商务股份有限公司(以下简称“和光商务”)的资产负债表和合并的资产负债表,2006年度的利润及利润分配表和合并的利润及利润分配表,2006年度的现金流量表和合并的现金流量表,并于出具了众环审字(2007)381号《审计报告》。

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发[2003]56号文)》的要求,和光商务编制了后附的截至止和光商务控股股东及其他关联方2006年度《资金占用情况表》。

根据《资金占用情况表》,2006年度和光商务控股股东及其他关联方全年累计占用上市公司资金7,460万元,其中经营性占用1,921万元,非经营性占用5,539万元。截止,和光商务控股股东及其他关联方共占用上市公司资金余额为28,246万元,其中经营性占用27,225万元,非经营性占用1,021万元。

如实编制《资金占用情况表》并确保其真实、合法及完整是和光商务管理当局的责任。我们对《资金占用情况表》所载资料与和光商务2006年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对,在所有重大方面未发现不一致之处。除了对贵公司实施于2006年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外,我们并未对资金占用情况表所载资料执行额外的审计或其他程序。

为了更好地理解贵公司2006年度控股股东及其他关联方资金占用情况,资金占用情况表应当与已审计的财务报表一并阅读。

本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会辽宁监管局上报使用,不得用作任何其他目的。

附件:深圳和光现代商务股份有限公司控股股东及其他关联方2006年度《资金占用情况表》

公司代码 公司简称 资金占用方名称 资金占用方与上市公司的关系 资金占用期末余额截止时点 资金占用期初余额截止时点 相对应的财务报表科目 资金占用期末时点金额(万元) 资金占用期初时点金额(万元) 资金占用借方累计发生金额(万元) 资金占用贷方累计发生金额(万元) 占用方式 占用原因 备注

报告期内深圳和光现代商务股份有限公司未对外发生新的对外担保行为,我们认为:公司应采取积极措施,尽快解决历史遗留的担保问题,并加强对外担保事项的管理,规避因担保产生的风险,切实维护公司及全体股东的合法权益。

报告期内,监事会成员列席了股东大会会议及董事会会议,并召开了2次监事会会议,依据《公司法》、《公司章程》,本着对股东负责的精神,对公司的财务、资金和关联交易情况等进行积极监督。年度内具体召开会议情况如下:

三届监事会第六会议于在沈阳东宇大厦12楼会议室召开。审议通过了《2005年度公司监事会工作报告》、《关于公司计提坏帐准备的议案》、《关于公司2005年度报告及报告摘要的议案》、《关于公司200年年度利润分配议案》。本次会议的决议公告刊登于的《证券日报》及《证券时报》。

本公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等有关规定,对公司依法运作进行了监督,认为报告期内,公司股东大会、董事会能依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规行使权利,履行义务,股东大会、董事会的召开、决策程序合法。目前公司还需完善的内控制度,希望董事会和经营层今后能严格遵守并执行公司有关制度,维护全体股东和公司的权益。

监事会对公司的财务状况进行了认真的监督和检查,认为武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司2006年年度报告的财务报告出具的无法表示意见的审计报告客观、线、监事会对公司关联交易的监督情况

公司关联交易量与往年相比有大副减少,有关的关联交易定价公平、合理,符合公司的利益,没有损害非关联股东的权益。

2006年4月武汉众环会计师事务所对公司2006年年度报告财务报告出具了无法表示意见的审计报告,针对武汉众环会计师事务所出具的审计报告,公司董事会己对审计保留意见涉及事项的基本情况、对公司的影响及消除影响的具体措施作出了详细的说明,公司监事会认为该审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果,董事会对审计意见涉及事项拟采取的措施符合公司实际情况,监事会将全力支持和协助公司董事会和经营层尽快解决相应的问题,保证公司的经营步入良性。

1 借款(包含应付票据)涉及的诉讼事项共13起,涉及金额798,787,145.45元,明细如下:

1.1 ,交通银行沈阳南湖支行向辽宁省高级人民法院提出诉讼,请求公司偿还到期借款本金10,000万元及相应利息,补交总额为15,982万元银行承兑汇票70%的保证金11,114.7万元。根据辽宁省高级人民法院(2004)辽民三合初字第40号《民事裁定书》:本院在审理原告交通银行沈阳南湖支行诉被告深圳和光现代商务股份有限公司、被告沈阳和光集团股份有限公司、被告聚友实业(集团)有限公司贷款合同纠纷一案中,因发现本案与经济犯罪嫌疑和线索或相交叉或相牵连,而将案件移送辽宁省公安厅处理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十六条(五)项的规定,裁定如下:本案中止诉讼。2006年度,公司偿还借款1200万元,余款尚未偿还。

1.2.1 2004年农业银行深圳华侨城支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司,请求公司归还贷款2,000万元,沈阳和光集团对公司所欠债务承担连带保证责任。根据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第503号《民事判决书》判决:公司应于判决生效之日起十日内偿还贷款2,000万元及至贷款还清之日止利息,合同期内按照合同约定利率,合同期外利息按照中国人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至还清之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费110,010.00元、财产保全费100,260.00元,合计210,270.00元,由公司及和光集团承担。

1.2.2 2004年农业银行深圳华侨城支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司,请求公司归还贷款2,000万元,沈阳和光集团对公司所欠债务承担连带保证责任。根据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第502号《民事判决书》判决:公司应于判决生效之日起十日内偿还贷款2,000万元及至贷款还清之日止利息,合同期内按照合同约定利率,合同期外利息按照中国人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至还清之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费110,010.00元、财产保全费100,260.00元,合计210,270.00元,由公司及和光集团承担。

1.2.3 2004年农业银行深圳华侨城支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司,请求公司提前交存银行承兑汇票承兑合同项下票款49,674,168.91元及至票款付清之日止的逾期利息,沈阳和光集团对公司所承担债务承担连带担保责任。根据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第504号《民事判决书》判决:公司应于判决生效之日起偿还49,674,168.91元及自垫款发生之日起至票款还清之日止利息,利息按照人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至清偿之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费258,380.84元、财产保全费248,890.80元,合计507,271.64元,由公司及和光集团承担。

1.2.4 2004年农业银行深圳华侨城支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司,请求公司提前交存银行承兑汇票承兑合同项下票款65,765,677.94元、偿还垫款25,225,518.53元、支付利息75,453.48元,沈阳和光集团对公司所承担债务承担连带担保责任。根据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第505号《民事判决书》判决:公司应于判决生效之日起偿还90,991,196.47元及自垫款发生之日起至票款还清之日止利息,利息按照人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至清偿之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费465,343.25元、财产保全费455,476.00元,合计920,819.25元,由公司及和光集团承担。

1.2.5 ,农业银行深圳华侨城支行向深圳仲裁委员会提出申请,请公司承担承兑责任,归还已贴现商业承兑汇票款1,280万元及逾期利息、归还所欠银行承兑汇票贴现款5,812万元及还清本金之日止的利息,沈阳和光集团股份有限公司对公司上述债务承担清偿和连带保证责任;据深圳仲裁委员会[2005]深仲裁字第0003号《裁决书》裁决:公司应承担承兑责任,归还所欠已到期的贴现人民币6,592万元及逾期利息(直至还清之日止),贴现利率按人民银行公布的同档次的流动资金贷款利率执行,沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿责任。案件仲裁费399,437.00元,保全费355,120.00元,合计754,557.00元由公司及和光集团承担。2005年度公司已偿还60,188,664.55元,余款尚未偿还。

2006年度,公司收到广东省揭西县人民法院发来的“(2006)揭西法执字第124、126-129号执行公告”,就农业银行深圳华侨城支行的借款及票据诉讼五案,对公司及沈阳和光集团股份有限公司进行强制执行:将沈阳和光集团股份购买持有的长盛动态基金(基金代码510081)198,009份及红利给农行深圳华侨城支行按过户的当天价值在扣除有关手续费后以物抵债;拍卖沈阳和光集团股份有限公司持有的四通巨光高新技术发展(控股)有限公司56.14%的股权以清偿债务,但分别于、3 日、2日连续3次流拍。

1.3 2004年广东发展银行深圳华富支行向广东省深圳市中级人民法院起诉,请求公司偿还借款本金2,500万元及相应利息、偿还已贴现商业承兑汇票款1,800万元,根据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第500号《民事判决书》判决:公司应于判决生效之日起十五日内向广东发展银行股份有限公司深圳华富支行支付欠款3,260万元及利息(利息自起计,计至还清之日止,利率以中国人民银行颁布的同期贷款利率为准),沈阳和光集团股份有限公司对公司上述债务承担连带清偿责任。案件诉讼费225,010.00元、保全费250,520.00元,合计475,530.00元由公司及和光集团承担。公司尚未偿还上述借款。

1.4 ,中信实业银行深圳分行广东省深圳市中院提起诉讼,请求公司偿还到期本金18,915,753.00元及还清本金之日止的利息;沈阳和光集团股份有限公司、聚友实业(集团)有限公司对上述债务承担连带责任保证。据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第514号《民事判决书》判决:公司应于判决发生法律效力之日起10日内偿还贷款本金18,915,753.00元及利息(利息从起至计至还清之日止,利率按借款合同约定的逾期还贷的规定计付);沈阳和光集团股份有限公司、聚友实业(集团)有限公司对上述债务承担连带责任保证;案件受理费104,588.77元,财产保全费95,099.00元,合计199,687.77元由公司及和光集团、聚友集团承担。广东深圳中级人民法院发来执行通知令,要求公司、沈阳和光集团股份有限公司、聚友实业集团有限公司5日内偿还,否则强制执行,公司尚未偿还上述借款。

1.5 2005年度上海浦东发展银行广州分行向广东省广州市中级人民法院起诉公司,请求公司、沈阳和光集团股份有限公司连带清偿汇票票款69,880,000元及从票据到期日起至清偿之日止的利息,请求聚友实业(集团)有限公司对上述债务承担连带清偿责任。据广东省广州市中级人民法院(2004)穗中法民二初字第513号《民事判决书》判决:公司、沈阳和光集团股份有限公司在判决发生法律效力之次日起十日内连带清偿69,880,000元及从票据到期日至清付之日止的利息(至的利息为1,079,565.14元,从起至清付之日的利息按每日万分之二点一计付),聚友实业(集团)有限公司对上述债务承担连带保证责任。案件受理费364,808.00元,保全费355,317.83元,合计720,125.83元由公司及和光集团、聚友集团承担。2005年度公司已偿还700,000.00元,余款尚未偿还。

1.6 ,兴业银行深圳深南支行向深圳市中级人民法院起诉公司,请求公司偿还流动资金借款本金5,000万元及所欠利息,深圳市智雄电子有限公司、沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿责任。根据广东省深圳市中级人民法院(2004)深中法民二初字第605号《民事判决书》判决:公司应在判决生效之日起十日内向原告偿还贷款本金4,900万元及利息(在合同期内按合同约定的利率计算,逾期的按中国人民银行同期逾期贷款利率计算,从拖欠之日起计至还清之日)逾期支付的,则应加倍支付迟延履行期间的债务利息。深圳市智雄电子有限公司、沈阳和光集团股份有限公司应对公司上述债务承担连带清偿责任。案件受理费260,010.00元,保全费250,520.00元,合计510,530.00元由公司及和光集团、深圳智雄公司承担。2005年度公司已偿还2,167,867.07元,余款尚未偿还。

1.7 ,长城国际信息产品(深圳)有限公司〔现更名为:联想国际信息产品(深圳)有限公司〕向深圳市福田区人民法院提起诉讼,要求公司偿还500万元商业承兑汇票及利息 (截至为31,500.00元,之后利息按每日万分之二点一计算)。据广东省深圳市福田区人民法院(2004)深福法民二初字第3189号《民事判决书》判决:公司应在判决书生效后10日内支付汇票款500万及利息,(利息自起按每日万分之二点一计至判决确定的应还款之日止)。案件受理费35,168.00元,由公司承担。

,公司向广东省深圳市中级人民法院提出上诉,根据广东省深圳市中级人民法院(2005)深中法民二终字第566号判决书判决:驳回上诉,维持原判。案件二审受理费35,168.00元由公司承担。,广东省陆丰市人民法院受广东省高级人民法院以(2006)粤高法执字第658 号指定执行决定书的指定,发来“通知”,限公司5日内履行还款义务,否则强制执行,但公司尚未偿还上述借款。

1.8 ,中国建设银行深圳市分行起诉公司及沈阳和光集团股份有限公司,请求公司支付贷款本金5,000万元和利息159,875.58元,根据广东省深圳市中级人民法院(2005)深中法民二初字第61号《民事判决书》:公司应于判决生效之日起15日内向原告支付贷款本金5,000万元和利息159,875.58元(该利息仅计至),之后的利息按中国人民银行公布的逾期贷款利率计付至还清之日,沈阳和光集团股份有限公司对公司上述债务承担连带清偿责任。案件受理费260,809.38元由公司及和光集团承担。深圳中级人民法院下达(2006)深中法执字第128号民事裁定书,进行强制执行:冻结、划拨被执行人的银行存款;查封、扣押、拍卖、变卖被执行人的财产。已将公司存放于北京环京仓储服务公司4号仓库的3箱货物查封,货物账面价值4,501,261.53元。经深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司出具“鹏信咨询字〔2006〕第133号”评估报告,该货物评估的市场价值71,653.51元,以16万元的交易价格抵偿法院诉讼费16万元。,广西揭西县人民法院下达“(2006)揭西法执字第125号”执行公告,对公司及和光集团进行强制执行,但公司尚未偿还。

1.9 ,中国银行深圳市分行向深圳仲裁委员会申请仲裁,请求公司偿还贴现款98,638,204.48元,利息按人民银行规定同档次流动资金贷款利率上浮50%计算,沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿责任。根据深圳仲裁委员会[2005]深仲裁字第795号裁决书裁决:中国银行深圳市分行的请求予以支持。案件仲裁费520,753.00元,保全费499,620.00元,合计1,020,373.00元由公司及和光集团承担。公司尚未偿还上述借款。,公司收到广东省揭西县人民法院发来的“(2006)揭西法执字第123号执行公告”,被强制执行,但公司尚未偿还。


 

资讯标签: